Details

Geldwäscherechtliche Regularien in Deutschland, England und den USA. Ein Rechtsvergleich am Beispiel von Banken


Geldwäscherechtliche Regularien in Deutschland, England und den USA. Ein Rechtsvergleich am Beispiel von Banken


1. Auflage

von: Franziska Horstmann

18,99 €

Verlag: Grin Verlag
Format: PDF
Veröffentl.: 16.01.2019
ISBN/EAN: 9783668866027
Sprache: deutsch
Anzahl Seiten: 51

Dieses eBook erhalten Sie ohne Kopierschutz.

Beschreibungen

Masterarbeit aus dem Jahr 2018 im Fachbereich BWL - Bank, Börse, Versicherung, Note: 1,5, Hamburger Fern-Hochschule, Sprache: Deutsch, Abstract: Ein großer Aufgabenbereich des Compliance einer Bank betrifft die Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Banken müssen hierbei sowohl deutsche als auch europäische Vorgaben beachten, wobei wesentlicher Bestandteil der Einhaltung dieser Regularien die umfassende Identifikation von Kunden und das Überprüfen von Transaktionen ist. Unterhält ein Haus zusätzlich zu seinem Standort in Deutschland auch Niederlassungen im Ausland, kommt eine weitere Problematik hinzu. Zusätzlich zu den deutschen und europäischen Vorgaben ist das Recht des Landes der Niederlassung zu berücksichtigen. Dies kann zur Folge haben, dass sogar noch strengere Vorgaben gelten oder dass die ausländische Rechtsordnung der Umsetzung der deutschen Vorgaben entgegensteht. Dass das deutsche Recht nicht eingehalten werden kann, wäre vor der deutschen Bankenaufsicht darzulegen und zu rechtfertigen, um mögliche Sanktionierungen zu vermeiden.

Diese Produkte könnten Sie auch interessieren:

Frontiers in Water Resource Economics
Frontiers in Water Resource Economics
von: Renan-Ulrich Goetz, Dolors Berga
PDF ebook
149,79 €
Bioeconomic Modelling and Valuation of Exploited Marine Ecosystems
Bioeconomic Modelling and Valuation of Exploited Marine Ecosystems
von: J.C.J.M. van den Bergh, J. Hoekstra, R. Imeson, P.A.L.D. Nunes, A.T. de Blaeij
PDF ebook
96,29 €
Recordkeeping, Ethics and Law
Recordkeeping, Ethics and Law
von: Livia Iacovino
PDF ebook
149,79 €